Jogi megfelelés complex módon

Reputációnk védelme - akár - többet hozhat bevétel oldalon, mint egy átlagos marketing kampány

 

  • A szervezet belső szabályzóinak megfeleltetése az EU és a hazai normákkal
  • AML (Pénzmosás és terrorizmus finanszírozás megelőzése)
  • Befektetővédelem
  • Adatvédelem
  • Fogyasztóvédelem
  • Csalás megelőzés (Fraud management)

Csalások intellektuális bűncselekmények megelőzése, felderítése

Segítünk:

Az információs társadalom magával hozta a maga sajátos bűnelkövetési formáit

Támadások a rendszeren kívülről (hacker; watering hole attack; APT)

DE! A fő veszélyt a nem megfelelően képzett, vagy ellenőrzött munkavállaló jelenti (social engineering)

Jog és Etika

Ami nem tisztességes, az nem is jogos

Gondoljuk végig közösen a munkavállalóktól elvárható viselkedést

  • Conflict of interest (általános összeférhetetlenségi normák)
  • Code  of conduct (viselkedési szabályok a munkahelyen és azon túl)
  • Code of conduct for means of communication (viselkedés a világhálón)

Pénzmosás- terorrizmus finanszírozás megelőzése

Megfelelés:

 

  • AZ EURÓPAI PARLAMENT ÉS A TANÁCS (EU) 2015/849 IRÁNYELVE (AML IV. dir.)
  • 2017. évi LIII. törvény (a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről
    és megakadályozásáról)
  • Pénzmosás
    399. § (1) Aki más által elkövetett büntetendő cselekményből származó
    • a) dolgot átalakítja, átruházza, vagy a dologgal összefüggésben bármilyen
      pénzügyi tevékenységet végez, vagy pénzügyi szolgáltatást vesz igénybe abból
      a célból, hogy
      aa) az ilyen dolog eredetét eltitkolja, elleplezze, vagy
      ab) a más által elkövetett büntetendő cselekmény elkövetőjével szemben
      folytatott büntetőeljárást meghiúsítsa,
      b) dolog eredetét, az ilyen dolgon fennálló jogot vagy az e jogban
      bekövetkezett változásokat, az ilyen dolog helyének változását vagy azt a
      helyet, ahol az ilyen dolog található, eltitkolja, vagy elleplezi,
      bűntett miatt egy évtől öt évig terjedő szabadságvesztéssel büntetendő.

Befektetővédelem + Bennfentes kereskedés megelőzése

Megfelelés:

  • 2007. évi CXXXVIII. törvény (a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei
    szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek
    szabályairól)

Bennfentes kereskedelem:

Btk. 410. §
(1) Aki
a) bennfentes információ felhasználásával saját vagy más nevében a
bennfentes információval érintett pénzügyi eszközre vonatkozó ügyletet köt,
ügyletkötésre megbízást ad, megbízást visszavon vagy módosít, ajánlatot
rögzít, visszavon vagy módosít,
b) a birtokában lévő bennfentes információra tekintettel mást vagy másokat
a bennfentes információval érintett pénzügyi eszközre vonatkozó ügylet
kötésére, ügyletkötésre vonatkozó megbízás adására, visszavonására vagy
módosítására, ajánlat rögzítésére, visszavonására vagy módosítására hív fel,
vagy bír rá,
bűntett miatt három évig terjedő szabadságvesztéssel büntetendő.

 

Kérésére átvilágítjuk folyamatait

Keressen bennnünket, és segítünk!

1. Igényfelmérés

A folyamat legelső lépéseként – javasoljuk – vegye fel velünk a kapcsolatot, hogy személyes konzultáció során át tudjuk beszélni az Ön szükségleteit, elképzeléseit, céljait

2. Stratégia

Miután az igényfelmérés megtörtént, elkészítjük Önnek vállalkozására szabott “jogi megfelelési” stratégiáját, mellyel minden előre meghatározott célját meg tudjuk valósítani

3. Konzultáció

Személyes egyeztetések során közösen értelmezzük a jogszabályi és felügyeleti (MNB, NAV, NAIH) elvárásokat. Egyeztetjük az elvárt szabályok, és szervezési intézkedések, kontrol folyamatok elkészítését.

4. Szerződéskötés

  • Megállapoduk az elvégzendő feladatokban, határidőkben
  • Képzést szervezünk a menedzsment, és a munkavállalók részére
  • Igény szerint vállalkozunk a hatóságok felé történő hivatalos kapcsolattartásra

Küldjön nekünk üzenetet

Amennyiben kérdése merült fel vagy szeretne velünk együttműködni, vegye fel velünk a kapcsolatot és két munkanapon belül jelentkezünk